出 席 證 監 會 面 談 前 應 知 事 項 （ 第 一 部 分 ）
許 多 人 在 收 到 香 港 證 券 及 期 貨 事 務 監 察 委 員 會 （ 「 證 監 會 」 ） 根 據 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 （ 第 571 章 ） 發 出 的 第 183 條 面 談 通 知 並 要 求 出 席 面 談 時 ， 都 會 感 到 擔 憂 。
在 一 個 小 節 上 ， 這 種 面 談 類 似 廉 政 公 署 的 面 談 ； 但 在 許 多 其 他 方 面 則 截 然 不 同 。
本 文 將 解 釋 出 席 此 類 面 談 前 你 應 了 解 的 事 項 。 有 了 對 未 來 可 能 發 生 的 情 況 的 正 確 了 解 ， 您 便 可 及 早 規 劃 ， 以 應 對 證 監 會 可 能 採 取 的 任 何 執 法 行 動 。
證 監 會 的 權 力
證 監 會 根 據 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 擁 有 多 項 權 力 ， 其 中 之 一 是 第 183 條 要 求 某 人 出 席 面 談 。
收 到 第 183 條 面 談 通 知 的 收 件 人 有 法 律 義 務 出 席 面 談 ， 並 在 面 談 期 間 回 答 問 題 。 即 使 答 案 可 能 使 自 己 招 致 刑 責 ， 亦 不 得 以 此 為 由 拒 絕 作 答 。 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 規 定 ， 無 合 理 辯 解 而 不 遵 從 第 183 條 通 知 將 須 承 擔 刑 事 責 任。
面 談 的 類 別
在 第 183 條 通 知 下 被 要 求 出 席 面 談 的 人 ， 通 常 可 分 為 兩 類 ： 受 調 查 人 士 或 協 助 調 查 人 士 。 通 知 書 中 往 往 會 載 明 此 分 類 。 然 而 ， 須 注 意 ， 該 分 類 並 非 最 終 定 案 ， 例 如 協 助 調 查 人 士 日 後 可 能 成 為 受 調 查 人 士 （ 相 反 情 況 較 少 見 ， 但 亦 非 不 可 能 ） 。
若 第 183 條 通 知 的 收 件 人 在 收 到 通 知 前 ， 其 住 所 或 辦 公 室 已 被 搜 查 ， 則 該 收 件 人 極 有 可 能 被 歸 類 為 受 調 查 人 士 。
證 監 會 與 其 他 執 法 機 構 的 差 異
證 監 會 強 制 某 人 出 席 面 談 的 權 力 ， 在 某 程 度 上 與 許 多 執 法 機 關 （ 例 如 廉 政 公 署 ） 相 似 。 許 多 被 要 求 出 席 廉 政 公 署 面 談 的 人 士 是 由 於 他 們 已 被 拘 捕 ， 因 此 別 無 選 擇 ， 而 被 要 求 出 席 證 監 會 面 談 的 人 士 在 某 種 程 度 上 亦 沒 有 選 擇 餘 地 ， 必 須 出 席 。 不 過 ， 相 似 之 處 僅 止 於 此 。
其 他 執 法 機 構 拘 捕 的 任 何 人 ， 其 人 身 自 由 會 受 限 制 ； 相 較 之 下 ， 證 監 會 的 面 談 對 象 雖 然 一 般 必 須 出 席 面 談 並 回 答 提 出 的 任 何 問 題 ， 但 技 術 上 他 們 可 隨 時 中 止 （ 甚 至 離 開 ） 面 談 ， 因 為 證 監 會 並 無 拘 捕 權 。 當 然 ， 在 極 端 情 況 下 ， 證 監 會 或 會 就 高 度 不 合 作 的 人 士 以 不 遵 從 第 183 條 通 知 而 提 出 檢 控 。
其 他 執 法 機 構 的 警 誡 面 談 對 象 有 權 於 面 談 時 保 持 緘 默 ， 但 證 監 會 的 面 談 對 象 並 無 此 權 利 。 不 過 ， 作 為 對 放 棄 緘 默 權 的 平 衡 ， 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 第 187 條 規 定 ， 如 果 面 談 對 象 在 任 何 作 答 前 作 出 聲 明 ， 則 其 該 答 案 將 不 可 在 刑 事 訴 訟 中 被 採 納 為 證 據 。 雖 然 該 等 答 案 仍 可 在 民 事 訴 訟 及 其 他 程 序 中 被 接 納 ， 但 只 要 作 出 相 關 聲 明 ， 面 談 對 象 即 可 放 心 ， 任 何 不 利 己 方 及 自 證 有 罪 的 答 案 將 不 會 於 刑 事 訴 訟 中 被 採 納 為 證 據 。 然 而 ， 任 何 人 於 其 他 執 法 機 構 的 警 誡 面 談 中 所 作 的 答 案 都 有 機 會 在 刑 事 訴 訟 中 成 為 呈 堂 証 供 。
面 談 前 通 常 發 生 的 事 項
在 大 多 數 嚴 重 案 件 中 ， 特 別 是 涉 及 《 證 券 及 期 貨 條 例 》 第 XIII 部 及 第 XIV 部 所 述 市 場 失 當 行 為 的 案 件 ， 證 監 會 往 往 依 賴 憑 藉 搜 查 令 於 處 所 中 搜 出 及 檢 取 的 文 件 。
雖 然 每 宗 案 件 的 執 法 行 動 時 序 先 後 未 必 相 同 ， 但 由 於 搜 查 行 動 的 成 效 很 大 程 度 取 決 於 行 動 的 突 襲 性 ， 因 此 第 183 條 面 談 往 往 發 生 在 證 監 會 人 員 從 搜 查 行 動 中 撿 取 相 關 文 件 後 ， 並 有 充 分 時 間 審 閱 後 才 進 行 。 被 檢 取 的 文 件 有 時 會 提 供 線 索 讓 證 監 會 向 面 談 對 象 （ 特 別 是 受 調 查 人 士 ） 要 求 解 釋 或 回 應 。
總 結
在 本 部 分 中 ， 我 們 已 探 討 接 獲 證 監 會 面 談 通 知 的 收 件 人 應 該 知 道 的 一 些 事 項 。 我 們 將 在 後 續 系 列 文 章 中 討 論 其 他 相 關 議 題 。
